Coinbase obtém restituição de US$ 470.000 em caso de insider trading
O irmão de um ex-funcionário da Coinbase supostamente lucrou com um esquema de negociação baseado em informações privilegiadas e agora tem 20 anos para reembolsar a exchange.
O irmão de um ex-funcionário da Coinbase concordou em pagar à exchange de criptomoedas quase US$ 470.000 em função de sua participação em um esquema de negociação baseado em informações privilegiadas.
De acordo com um arquivamento do processo que corre no Tribunal Distrital de Nova York assinado em 6 de abril e divulgado em 10 de abril, Nikhil Wahi – irmão do ex-gerente de produto da Coinbase Ishan Wahi – será obrigado a começar a fazer pagamentos para reembolsar a exchange enquanto cumpre pena na prisão em função daquele que se acredita ser o primeiro caso de insider trading envolvendo criptomoedas.
O valor deve ser pago integralmente dentro de 20 anos após a libertação de Nikhil da prisão e representa o valor que a Coinbase gastou em serviços jurídicos relacionados à investigação do Departamento de Justiça dos EUA.
Em setembro de 2022, Nikhil se declarou culpado de executar negociações com base em informações confidenciais obtidas através de seu irmão e atualmente cumpre 10 meses de prisão por acusações de conspiração por fraude eletrônica após ser sentenciado em 10 de janeiro.
2/ As a result of our investigation we identified 3 suspects and provided this information to law enforcement. One person was a Coinbase employee who we terminated. Today, the DOJ has criminally charged this former employee and the two other individuals for this abusive conduct.
— Brian Armstrong (@brian_armstrong) July 21, 2022
2/ Como resultado da nossa investigação, identificamos 3 suspeitos e fornecemos essas informações às autoridades. Uma pessoa era um funcionário da Coinbase que foi demitido. Hoje, o DOJ acusou criminalmente esse ex-funcionário e os outros dois indivíduos por conduta abusiva.
— Brian Armstrong (@brian_armstrong)
Por causa de seu cargo na Coinbase, os promotores alegaram que Ishan sabia quando a exchange listaria novas criptomoedas e informava seu irmão Nikhil e um associado deles, Sameer Ramani, antes que as listagens dos ativos fossem anunciadas publicamente.
Os preços das criptomoedas listadas geralmente aumentaram após a listagem, rendendo a Nikhil US$ 892.500 em lucro, de acordo com os promotores. Como parte de sua sentença, Nikhil foi obrigado a entregar esses fundos ao governo dos Estados Unidos.
Em um processo civil à parte, a Coinbase defendeu os irmãos e Ramani depois que o trio foi processado pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por violação de disposições antifraude das leis de valores mobiliários dos EUA.
Em 13 de março, a Coinbase disse que condena a conduta dos réus, mas apoia uma moção para arquivar o caso, sob o argumento de que a SEC não tinha jurisdição para abrir um processo, uma vez que os tokens em questão não passaram no teste de Howey – uma doutrina legal dos EUA que avalia se um ativo é um valor mobiliário ou não.
Last week I testified to Congress about Coinbase’s futile effort to register with the SEC so we can begin to offer digital asset securities. Today we filed an amicus brief in SEC v. Wahi that explains why this misguided suit only makes things worse. 1/5https://t.co/9iWYrWwpiI
— paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) March 14, 2023
Na semana passada, testemunhei ao Congresso sobre o esforço inútil da Coinbase para se registrar na SEC para que possamos começar a oferecer títulos de ativos digitais. Hoje arquivamos um amicus brief no caso da SEC contra Wahi que explica por que esse processo equivocado só piora as coisas. 1/5
The SEC noted in an April 3 filing that it had reached an “agreement in principle” with Ishan to resolve the SEC’s claims and was also in “good faith discussions” with Nikhil.
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