SEC publica primeira investigação sobre venda de “informações privilegiadas” na darknet
A SEC tomou medidas contra um californiano por oferecer dicas privilegiadas de negociação de ações na darknet.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA anunciou acusações contra James Roland Jones, residente da Califórnia, em primeira ação contra fraude de títulos na darknet.
De acordo com documentos de 18 de março, Jones é acusado de acessar informações privilegiadas na darknet no final de 2016 para buscar informações materiais não públicas, ou MNPI, sobre as quais negociar títulos.
Ele não teve sucesso em obter qualquer MNPI útil do fórum, mas na primavera de 2017, Jones supostamente começou a vender dicas de ações privilegiadas sob o falso pretexto de que tinha acesso ao MNPI obtido tanto do fórum quanto de fontes corporativas que alegava ser pessoalmente afiliado com. Acredita-se que Jones tenha recebido cerca de US$ 27.000 em BTC pelas dicas fraudulentas.
As dicas de Jones eram consideradas previsões gerais sobre se uma ação iria subir ou cair, com Jones às vezes vendendo dicas para a mesma ação em ambas as direções para clientes diferentes. Quando as dicas falhavam, Jones oferecia outra dica gratuitamente em troca de avaliações positivas no mercado darknet.
O suposto fraudador também começou a operar um pool de investimento coletivo em 2017, com o objetivo de fazer negócios em nome dos investidores. No entanto, Jones não estava negociando com fundos de investidores e, em vez disso, devolveria uma pequena quantia do principal investido como lucros supostos para atrair suas vítimas a depositar fundos adicionais.
A SEC acusa Jones de ter agido em violação das disposições antifraude do Exchange Act e está buscando a restituição de ganhos ilícitos acrescidos de juros, penalidades civis e medida cautelar permanente.
David Peavler, diretor do escritório regional de Fort Worth da SEC, observou que a agência comprometeu recursos significativos para investigar crimes na dark web, declarando:
“Este caso mostra que a SEC pode e irá perseguir os violadores da lei de valores mobiliários onde quer que operem, mesmo na dark web. Comprometemos pessoal e tecnologia para romper o manto do anonimato que esses malfeitores tentam livrar-se de seus crimes ”.
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